Diseño para el Aumento de Escala

Lograr el aumento de escala es un objetivo que ha sido difícil de alcanzar para muchos profesionales del desarrollo digital. En el campo de la Salud Móvil, por ejemplo, se ha identificado el problema de la “pilotitis” o la incapacidad de impulsar iniciativas más allá de la etapa piloto. Lograr aumentar la escala puede tener distintos significados en diferentes contextos, pero requiere la adopción más allá de la población piloto de una iniciativa y, generalmente, necesita la obtención de financiamiento o socios que lleven la iniciativa a nuevas comunidades o regiones. Distintos implementadores podrían definir el aumento de escala como el poder alcanzar a cierto porcentaje de una población o número de usuarios. El diseño para el aumento de escala significa pensar más allá del piloto y tomar decisiones que permitan ampliar la adopción más adelante, así como determinar qué podría ser asequible y utilizable por un país o región entera, en lugar de solo por unas pocas comunidades piloto. Usted podría tener que evaluar las ventajas y desventajas de los procesos que llevarían al arranque e implementación rápida de un piloto de corto plazo frente a aquellos pilotos que requieren más tiempo y planificación, pero sientan las bases para el aumento de escala mediante la reducción del trabajo y la inversión en el futuro. Al diseñar el aumento de escala desde el comienzo, su iniciativa podrá extenderse más fácilmente a nuevos usuarios, mercados, regiones o países si la iniciativa satisface las necesidades de los usuarios y tiene impacto local.

Explore este principio: Preceptos Básicos Ciclo de Vida del Proyecto Recursos Destacados

Preceptos Básicos

  • Planifique y diseñe para el aumento de escala desde el comienzo.
  • Formule una definición de aumento de escala para su iniciativa.
  • Mantenga su diseño simple, flexible y modular para que sea más fácil cambiar su contenido y adaptarlo a otros contextos.
  • En la medida en la que usted tome decisiones tecnológicas, piense si le facilitarán o le dificultarán el aumento de escala.
  • Identifique socios de forma temprana que puedan ayudarle a aumentar la escala de su herramienta o de su enfoque.
  • Considere su modelo de financiamiento, incluidas las opciones para la generación de ingresos, modelos de negocios sociales, el costo por usuario y las vías financieras para sostener la iniciativa.
  • Reúna pruebas y demuestre el impacto antes de intentar el aumento de escala.
  • No intente realizar un aumento de escala sin verificar previamente que su iniciativa sea apropiada en un contexto nuevo y que atienda a una necesidad primaria.

Ciclo de Vida del Proyecto

Las siguientes recomendaciones, consejos y recursos fueron obtenidos de la comunidad de desarrollo digital y su objetivo es brindarle opciones a usted para la aplicación del presente Principio durante cada etapa del proyecto o ciclo de vida del software. La presente guía no pretende ser exhaustiva, por el contrario, debería servir como medidas sugeridas que usted puede tomar para aplicar este Principio en su trabajo. Si usted tiene otros consejos, recursos o comentarios para agregar, sírvase compartirlos con la comunidad en el Foro de Principios Digitales.
Análisis y Planificación Diseño y Desarrollo Lanzamiento e Implementación Transversalidad: Monitoreo y Evaluación (M&E)

Análisis y Planificación

La planificación para un aumento de escala significa tomar decisiones desde el comienzo que permitan que, posteriormente, la iniciativa aumente su escala. Si su iniciativa finalmente aumenta su escala, la planificación se traducirá en un uso más eficiente de los recursos en el largo plazo. Si no se tiene en mente el objetivo del aumento de escala desde el comienzo, será menos probable que su iniciativa pase de la etapa piloto.
  • Defina colaborativamente el significado de aumento de escala. Existen muchas definiciones de aumento de escala, por lo tanto, asegúrese de que las partes interesadas trabajen conjuntamente en la consecución del mismo objetivo final. ¿Le interesa expandirse a nuevas áreas geográficas o a nuevos mercados? ¿Quiere aumentar la cobertura dentro de su mercado actual en la misma área geográfica? ¿Quiere expandirse para llegar a distintos tipos de usuarios? Tenga presente que no todas las iniciativas comenzarán con una vía clara hacia el aumento de escala; sin embargo, podría ser valioso poner a prueba y evaluar el enfoque.
  • Desarrolle una teoría que incluya el aumento de escala dentro de sus objetivos. Un proceso de teoría del cambio le permite evaluar las condiciones previas y actividades necesarias para alcanzar los resultados y objetivos deseados. También podría resultar muy útil para identificar supuestos, tal como una infraestructura existente. Si el aumento de escala es uno de los objetivos, su teoría del cambio debería esbozar una vía hacia ello.
  • Invierta el tiempo necesario para planificar una herramienta que pueda aumentar su escala. En base a la presión de los financistas u otros intereses para el lanzamiento rápido del piloto, podría ser tentador posponer el diseño con el usuario, la recolección de retroalimentación del usuario, la realización de mejoras y un análisis del ecosistema o el desarrollo de relaciones con actores locales, tales como los formuladores de las políticas y organizaciones no gubernamentales hasta después de que el piloto se hubiera iniciado o finalizado. La inversión de tiempo ahora en lugar de hacerlo posteriormente afectará su presupuesto y plazos del proyecto, pero le ahorrará tiempo y dinero más adelante, además de que le ayudará a crear una mejor herramienta. Analice estas ventajas y desventajas con su financista, y trate de asegurarse su apoyo para una mayor cantidad de trabajo antes de lanzar un piloto.
  • Evalúe si los factores habilitantes necesarios se encuentran vigentes para aumentar la escala de su herramienta y, caso contrario, planifique cómo puede abordarlos durante el ciclo de vida del proyecto. Los siguientes ejemplos de factores se detallan en El Camino hacia el Amento de Escala [The Journey to Scale], un documento oficial publicado por PATH:
    • Un argumento sólido a favor de la acción, tal como una necesidad urgente.
    • Los líderes adecuados: personas con la visión y recursos necesarios.
    • La solución adecuada: un producto eficaz y un modelo económico viable.
    • El enfoque adecuado: políticas, regulaciones y estándares alentadores y una gestión efectiva del programa.
    • La capacidad adecuada: capacidad humana.
  • Solicite orientación de otros que ya se encuentren trabajando a escala. Consulte a comunidades de práctica, compañías, gobiernos y organizaciones que trabajen en su región o sector, y aprenda de sus experiencias.
  • Aproveche las tecnologías, sistemas o plataformas existentes, salvo que exista una razón muy clara por la que se requiera de algo nuevo. Por ejemplo, mHero se lanzó en Liberia como programa piloto en noviembre de 2014 durante la crisis del Ébola. Conectó sistemas nacionales que ya existían y utilizó estándares comunes de la arquitectura del Intercambio Abierto de Información de la Salud [Open Health Information Exchange (OpenHIE)] para permitir una comunicación rápida. Luego de este éxito, Liberia y Guinea institucionalizaron mHero a través de su inclusión en los planes estratégicos nacionales para los sistemas de información de la salud de sus países. Téngase presente que algunas comunidades están más dispuestas a compartir y reutilizar que otras, por lo tanto, algunos contextos podrían requerir más tiempo para investigar qué es lo que podría reutilizarse.

Consejos y Recursos

Diseño y Desarrollo

Mientras se encuentre diseñando y desarrollando su herramienta, tenga presente sus metas para el aumento de escala y utilice la información recabada de su investigación en la etapa de planificación para orientar su diseño. A medida que avance hacia la implementación, podría advertir que el diseño original de su herramienta inhibirá el aumento de escala. Sea flexible para reevaluar y volver a trabajar sobre el diseño de su herramienta y sus planes de aumento de escala cuando se tenga que enfrentar con desafíos en la implementación o se revele nueva información sobre sus usuarios y el ecosistema a través de sus actividades de monitoreo.
  • Cuando tome decisiones tecnológicas, piense en cómo afectarán su capacidad de aumentar la escala en un futuro. Mediante el uso de su definición de aumento de escala, busque opciones tecnológicas que faciliten el aumento de escala. Por ejemplo, si usted está planificando aumentar la escala para poder llegar a otras audiencias que hablen distintos idiomas, seleccione o diseñe una herramienta que permita varios idiomas. Si está planificando aumentar la escala hacia regiones que tienen poco ancho de banda, considere una herramienta que tenga la opción de trabajar sin conexión [offline]. Las preferencias culturales de los usuarios, que serán incluidas si usted diseña conjuntamente con el usuario, rara vez son compatibles cuando se diseña para el aumento de la escala. El uso de herramientas o sistemas que sean fáciles de personalizar con muchas opciones de configuración puede facilitar la adaptación a nuevas regiones o contextos. Planifique la posibilidad de tener que cambiar su contenido. Por ejemplo, usted puede diseñar sus estructuras de información, imágenes e íconos para que puedan cambiarse con facilidad si aumenta su escala a un contexto diferente.
  • Mantenga su diseño simple, flexible y modular para que sea más fácil adaptarlo a otros contextos. Lo que usted diseñe podrá adaptarse a diferentes contextos mediante el uso de módulos que puedan funcionar ya sea de manera independiente o conjunta y que puedan adaptarse en el futuro. Por ejemplo, el software abierto para historias médicas electrónicas de OpenMRS está compuesto de una serie de módulos que pueden utilizarse individualmente. Este diseño modular permite que los países adopten únicamente aquellos componentes del software que sean relevantes a sus sistemas de atención médica.
  • Determine los pasos y procesos que lo llevarán por el camino que usted planea para el aumento de la escala. Por ejemplo, si usted definió aumento de escala en la etapa de planificación como una expansión a una nueva región, sus pasos durante la implementación podrían incluir la identificación de socios en dicha región o la realización de un análisis de contexto para saber en qué se diferencia esa región de la región de su piloto. Si el aumento de escala significa llevar una herramienta más allá de los usuarios iniciales, tales como las poblaciones urbanas o los hombres, considere de qué manera promocionará la herramienta o hará que sea accesible a las poblaciones a las que sea más difícil acceder.
  • Desarrolle planes sobre cómo su iniciativa abordará el desarrollo de capacidad necesario para lograr el aumento de escala e institucionalización de una herramienta en los sistemas locales. Si su plan de aumento de escala incluye la adopción y apoyo por parte del gobierno local, usted tendrá que considerar la capacitación que se requiera para que dichas partes interesadas locales puedan prestar apoyo al lanzamiento y a la implementación. Asegúrese de crear materiales y enfoques para el desarrollo de capacidad y capacitaciones que puedan adaptarse fácilmente a contextos y regiones más allá de la región del piloto.
  • Involucre a personas que puedan proporcionarle información sobre lo que sea necesario para ampliar la escala de la iniciativa. El modo en el que usted defina la ampliación de la escala determinará con quién se reunirá, lo que podría incluir líderes del gobierno y otras organizaciones o compañías que hubieran ampliado la escala o lo hubieran intentado con herramientas similares. Comience a reunirse con estos grupos tan pronto sea posible para asegurarse de que usted está trabajando en la dirección correcta y no está tomando decisiones que le limitarán ampliar la escala en un futuro.
  • Identifique a potenciales socios que puedan ayudarle a ampliar la escala. Considere a la sociedad civil, organizaciones multilaterales o del sector público o privado, así como organizaciones donantes que tengan un interés similar en que su herramienta amplíe su escala en otros países o contextos. Identifique los vacíos en los recursos, capacidades o información que sus socios podrían ayudarle a completar, incluso en materia de conocimiento local de los mercados y partes interesadas. Asimismo, asegúrese de demostrar cómo la relación resultará beneficiosa para el socio. El Kit de Herramientas MAPS incluye una sección sobre alianzas con una autoevaluación y otros recursos.
  • Diseñe su enfoque para la medición del impacto. Para justificar el aumento de la escala, tendrá que demostrar que su herramienta tuvo un impacto positivo. Planifique y presupueste qué datos iniciales, de mediano plazo y finales recolectará y qué métodos de evaluación utilizará.

Consejos y Recursos

Lanzamiento e Implementación

Una vez que se haya implementado una herramienta, usted comenzará a tener datos que pueden utilizarse para tomar decisiones sobre el valor y la posibilidad de aumentar la escala. A través de actividades de monitoreo llevadas a cabo durante la implementación, usted podrá develar desafíos de los usuarios o poca participación que podrían indicar que sería poco probable lograr el aumento de escala con la herramienta tal como está diseñada. Planifique tener tiempo durante la implementación para recopilar la retroalimentación por parte del usuario y para hacer los cambios que sean necesarios para su herramienta o iniciativa para ayudar a facilitar su aumento de escala. Su plan de implementación también debería incluir tiempo y recursos para hacer la difusión y para dar los pasos necesarios para prepararse para un aumento de escala. Ello podría incluir el comienzo de la búsqueda de recursos adicionales de financiamiento o el establecimiento de nuevas alianzas.
  • Lleve a cabo una autoevaluación de su iniciativa o herramienta antes de decidir sobre el aumento de escala. El Kit de Herramientas MAPS incluye cuestionarios de autoevaluación detallados y un mecanismo de puntuación que puede adaptarse para ser utilizado en otros sectores, además del de la salud.
  • Reúnase con los usuarios del ecosistema en el cual usted quiere replicar la iniciativa. Analice sus prioridades y si ellos piensan que la iniciativa tiene sentido para su contexto. No intente aumentar la escala sin entender el nuevo ecosistema y trabajar con los nuevos usuarios.
  • Revise su herramienta para identificar cuáles componentes podrían aumentar su escala y cuáles deberían ser adaptados. Algunos aspectos de su lanzamiento podrían ser factibles únicamente para una iniciativa de pequeña escala. Por ejemplo, si su iniciativa incluyó una difusión en persona para fomentar la participación o capacitación en persona, es posible que deba considerar cómo esas actividades podrían llevarse a cabo a mayor escala y de forma más eficiente mediante el uso de herramientas tales como la radio o un software de aprendizaje electrónico. También es posible que necesite planificar la manera en la que la comunidad de usuarios podría reemplazar las funciones que actualmente desempeñan los miembros del personal, tal como la realización de actualizaciones de software o la prestación de soporte mediante la respuesta a las preguntas de los usuarios.
  • Identifique los riesgos para el aumento de la escala y elabore planes de mitigación para abordar esos riesgos. A medida que usted aumenta la escala, podrían emerger nuevos riesgos. Los riesgos podrían incluir que nuevos usuarios adopten la herramienta más rápido que lo previsto, superando la capacidad de la herramienta, o que se produzca un cambio rápido en el entorno tecnológico que provoque que su herramienta quede, repentinamente, obsoleta. Complete una matrix de evaluación de riesgos para identificar riesgos internos y externos. Respecto de cada riesgo, valore la probabilidad de que cada uno de ellos ocurra y la gravedad del impacto (ej., alto, medio o bajo), y delibere sobre medidas para minimizar el riesgo.
  • Identifique los recursos necesarios para mantener la herramienta a escala. Primero considere si puede adaptar su herramienta para que trabaje sin aquellos recursos, incluidas las personas, dinero, tecnología y capacidad institucional. Si usted determinara que aquellos recursos continúan siendo necesarios, esboce un plan para generarlos durante la vida de la iniciativa. Los procesos de negocios, presupuestos y flujos de trabajo se modificarán, el hardware y la infraestructura de las comunicaciones podría necesitar expandirse, y usted podría tener que identificar, contratar y, posiblemente, capacitar al personal nuevo.

Consejos y Recursos

Transversalidad: Monitoreo y Evaluación (M&E)

Monitoree el impacto de su iniciativa mientras considera si debe aumentar su escala. Si su herramienta tiene una participación menor a la deseada o no logra los resultados previstos durante la etapa piloto, usted podría optar por rediseñar su herramienta antes de intentar el aumento de escala o determinar que la herramienta sencillamente no tiene éxito y que usted no debería intentar aumentar la escala. Asimismo, a medida que recopile información sobre el uso, usted podría modificar su definición de lo que significa aumento de escala para su herramienta y fijar como objetivo un número mayor o menor de usuarios.
  • Establezca indicadores en todos los pasos descriptos en la teoría del cambio con el fin de determinar si el diseño de su programa era sólido. Pregunte si la teoría del cambio se sostuvo en el contexto determinado y si se lograron los resultados y el impacto deseados. Si la respuesta a esas preguntas es no, considere qué correcciones serían necesarias en el diseño del programa para poder lograr los resultados deseados.
  • Identifique indicadores para medir los resultados a corto y largo plazo. Los datos sobre dichos indicadores y el efecto final que usted logre obtener le ayudarán a decidir si tiene sentido aumentar de escala. También considere si dichos indicadores seguirían siendo aplicables si la herramienta aumentara de escala en otro país o contexto.
  • Diseñe su plan de monitoreo y evaluación para que funcione en una escala aumentada. En la misma medida en la que usted necesita saber cómo puede aumentarse la escala de su herramienta o sistema, evalúe si su enfoque y procesos de monitoreo y evaluación pueden aumentar de escala y de qué manera podría hacerse.
  • Recopile datos cualitativos y cuantitativos sobre el uso. Los datos cuantitativos podrían permitirle saber cuántas personas usaron su herramienta y con qué frecuencia lo hicieron. Asimismo, al recopilar datos cualitativos, usted puede comprender mejor por qué los usuarios no usaron su herramienta o por qué la usaron más o menos de los previsto inicialmente. Utilice esta información para realizar mejoras en su herramienta o para decidir si su herramienta no debería aumentar su escala. Si el uso es mayor a lo esperado, usted podría tener que expandir la capacidad de su herramienta o identificar más recursos para permitir usuarios adicionales.
  • Evalúe cómo el ecosistema podría afectar o ya hubiera afectado su capacidad de aumentar de escala. Debido a factores del ecosistema tales como la infraestructura, las políticas y regulaciones del gobierno, y sistemas y herramientas existentes, una herramienta que aumenta de escala en un lugar podría no aumentar su escala en otro. Un ejemplo de esto es el dinero móvil. En Kenia, M-Pesa aumento de escala rápidamente y ha tenido un impacto positivo en la inclusión financiera. En Sudáfrica y países de Latinoamérica, el dinero móvil no se adoptó de la misma manera debido a factores contextuales tales como las regulaciones locales y los comportamientos establecidos de los consumidores.
  • Calcule el costo por usuario y determine la relación costo-efectividad. El costo por usuario podría ser un indicador útil para determinar si el aumento de la escala es viable. Sus costos finales podrían mostrar que su herramienta sería menos costosa que otros enfoques que se están utilizando actualmente. Al momento de calcular el costo por usuario, tenga en mente que los costos de las soluciones con escala aumentada y los proyectos piloto serán diferentes. Si usted está trabajando con socios del gobierno para aumentar la escala de la solución, tome en cuenta las respectivas restricciones presupuestarias que limitarían el costo total por usuario. Por ejemplo, las asignaciones para la educación podrían especificar cuánto puede gastarse por estudiante.
  • Considere la utilización de una metodología de evaluación del impacto. Cuando invierta los recursos para aumentar la escala de una herramienta, es recomendable que usted esté seguro de entender si realmente ha tenido un impacto. El diseño de la evaluación podría ser experimental o cuasiexperimental, dependiendo del presupuesto, la experiencia técnica, los plazos y prioridades. Una manera rigurosa de medir la eficacia de una herramienta o enfoque es mediante la configuración de grupos aleatorios de tratamiento y control y la medición de las diferencias entre ambos en el tiempo. Si los resultados del grupo de tratamiento – el grupo que utiliza su herramienta – son mejores que los del grupo de control que no utiliza la herramienta, esos datos pueden justificar ante los financistas o las partes interesadas el valor de aumentar la escala de la herramienta. La configuración de pruebas de control aleatorias requiere de planificación desde el inicio del piloto y de ayuda financiera significativa ya que, normalmente, requiere más tiempo y recursos que otros métodos de evaluación de impacto.

Consejos y Recursos